PCT 101: Grundlagen der internationalen Patentanmeldung

Der Vertrag über die internationale Zusammenarbeit auf dem Gebiet des Patentwesens (Patent Cooperation Treaty, PCT) wurde 1970 ins Leben gerufen. Er steht den Vertragsstaaten der Pariser Verbandsübereinkunft zum Schutz des gewerblichen Eigentums (1883) offen. Der Vertrag ist, wie jeder andere Vertrag auch, eine rechtliche Vereinbarung, die zwischen verschiedenen Ländern geschlossen wird. Der Zweck des PCT ist es, den Prozess der Erstanmeldung zu straffen, so dass es einfacher und anfänglich billiger wird, eine Patentanmeldung in einer großen Anzahl von Ländern einzureichen. Durch die Anmeldung über das PCT-Verfahren können Sie den Weg einschlagen, eine Erfindung gleichzeitig in jedem Land, das Mitglied des Vertrags ist, zum Patentschutz anzumelden. Dies erreichen Sie durch die Einreichung einer „internationalen Patentanmeldung“. In der Tat ist der Begriff PCT weitgehend ein Synonym für „internationale Patentanmeldung“. Daher wird man manchmal von einer internationalen Patentanmeldung oder einer PCT-Anmeldung sprechen.

Eine internationale Patentanmeldung kann von jedem eingereicht werden, der Staatsangehöriger oder Einwohner eines Mitgliedslandes ist. Ein Mitgliedsland, manchmal auch als Vertragsstaaten bezeichnet, sind einfach die Länder, die Mitglied des internationalen Vertrags sind. In der PCT-Sprache, die manchmal eine eigene Sprache zu sein scheint, werden die Länder, die den Vertrag über die Zusammenarbeit auf dem Gebiet des Patentwesens ratifiziert haben, als Mitgliedsländer oder Vertragsstaaten bezeichnet.

Das internationale Patentanmeldeverfahren

Der Reiz des PCT-Verfahrens besteht darin, dass es Patentanmeldern ermöglicht, eine einzige Patentanmeldung einzureichen und diese einzige, einheitliche Patentanmeldung in jedem Mitgliedsland als Erstanmeldung für ein Patent behandeln zu lassen. Diese einzige, einheitliche Patentanmeldung ist das, was als internationale Anmeldung bezeichnet wird. Die Einreichung einer internationalen Patentanmeldung zur Einleitung des Patentverfahrens kann häufig ein kluger Schachzug sein, wenn Sie die Sicherung von Patentrechten in mehreren Ländern in Erwägung ziehen. Es ist jedoch wichtig zu verstehen, dass die Erlangung eines internationalen Patentschutzes nicht billig ist. Es ist auch wichtig zu verstehen, dass die internationale Patentanmeldung, die Sie einreichen, nicht zu einem internationalen Patent heranreifen wird.

Zunächst ist es wahrscheinlich wert zu erklären, dass es so etwas wie ein internationales Patent nicht gibt, was einer der Gründe dafür ist, dass internationaler Schutz ziemlich kostspielig ist. Wenn Sie ein Patent in einem bestimmten Land erhalten wollen, muss Ihre internationale Patentanmeldung in jedem Land, in dem Sie ein Patent erhalten wollen, irgendwie zu einer Art Patentanmeldung heranreifen. Das mag sich in den kommenden Monaten mit dem viel erwarteten Einheitspatent in Europa in gewissem Maße ändern, aber im Moment werden Patente immer noch in jedem Land einzeln erteilt.

Ein Patent durch das PCT-Verfahren zu erhalten, kann erreicht werden, indem man in die sogenannte nationale Phase in den Ländern eintritt, in denen man ein Patent erhalten möchte, oder man kann eine Patentanmeldung einreichen, die den Vorteil Ihrer internationalen Patentanmeldung direkt in einem bestimmten Land innerhalb von 12 Monaten nach Einreichung Ihrer internationalen Patentanmeldung beansprucht.

Es ist notwendig, in jedem Land Patentschutz zu suchen, weil einzelne Länder Patente erteilen. Das internationale Verfahren ist nur ein bequemes, einheitliches Verfahren, das es dem Anmelder ermöglicht, den Weg zum Patentschutz in einer beliebigen Anzahl von Ländern einzuschlagen, ohne eine einmalige Anmeldung in mehreren Ländern vornehmen zu müssen.

Das PCT-Verfahren besteht aus zwei Hauptphasen. Wie bereits erwähnt, beginnt die erste Phase mit der Einreichung einer internationalen Anmeldung. Die zweite Phase beginnt mit der Einreichung der internationalen Anmeldung in einer beliebigen Anzahl von Ländern, die nach den Patentgesetzen des jeweiligen Landes, in dem man ein Patent haben möchte, geprüft wird. Man spricht daher von einer internationalen Phase und einer nationalen Phase des PCT-Verfahrens.

Was ist ein Anmeldeamt?

Die internationale Anmeldung muss bei einem zugelassenen Anmeldeamt eingereicht werden. Das Empfangsamt fungiert als Einreichungs- und Formalprüfungsstelle für internationale Anmeldungen. Aber das wirft immer noch die Frage auf: Was ist ein Empfangsamt?

Die Patentämter der Länder, die Mitglied im PCT sind, werden als Empfangsämter bezeichnet. Sie können eine internationale Patentanmeldung nicht einfach in irgendeinem Patentamt einreichen, sondern müssen sie im entsprechenden Empfangsamt einreichen. Gibt es mehrere Anmelder, die nicht alle Staatsangehörige und/oder Gebietsansässige desselben Landes sind, so ist jedes Empfangsamt, in dem mindestens einer der Anmelder gebietsansässig oder Staatsangehöriger ist, berechtigt, eine von diesen Anmeldern eingereichte internationale Anmeldung entgegenzunehmen. Alternativ kann die internationale Anmeldung auch beim Internationalen Büro als Empfangsamt eingereicht werden. In den Vereinigten Staaten fungiert das U.S. Patent and Trademark Office als Empfangsamt für in den USA ansässige Personen und Staatsangehörige, aber auch das Internationale Büro der Weltorganisation für geistiges Eigentum kann als Empfangsamt für in den USA ansässige Personen und Staatsangehörige fungieren.

In den USA Wenn Sie eine Patentanmeldung beim United States Patent and Trademark Office (USPTO) einreichen, haben Sie implizit eine ausländische Anmeldelizenz beantragt, und normalerweise wird eine solche automatisch in der Anmeldebestätigung, die Sie vom USPTO erhalten, erteilt. Wenn Sie zu diesem Zeitpunkt keine ausländische Anmeldelizenz erhalten, ist es wahrscheinlich, dass Personen im Pentagon Ihre Anmeldung überprüfen, um festzustellen, ob sie eine Frage der nationalen Sicherheit aufwirft, die die Verhängung einer Geheimhaltungsanordnung rechtfertigt. Geheimhaltungsanordnungen sind recht selten, aber Sie können ohne eine ausländische Anmeldelizenz keine Anmeldungen im Ausland vornehmen. Wenn eine solche nicht ausdrücklich erteilt wird, erhalten Sie eine solche nach Ablauf von 6 Monaten von Rechts wegen. Wenn also eine Geheimhaltungsanordnung verhängt wird, geschieht dies innerhalb von 6 Monaten nach Einreichung Ihrer Anmeldung.

Die Regel ist, dass eine Lizenz für die Auslandsanmeldung nicht erforderlich ist, um eine internationale Anmeldung beim United States Receiving Office einzureichen, aber sie kann erforderlich sein, bevor der Anmelder oder das U.S. Receiving Office eine Kopie der internationalen Anmeldung an ein ausländisches Patentamt, das Internationale Büro oder eine andere ausländische Behörde weiterleiten kann. Wie kann man dann also direkt beim Internationalen Büro als Empfangsamt anmelden? Wenn keine entsprechende nationale oder internationale Anmeldung in den Vereinigten Staaten eingereicht wurde und Sie das Internationale Büro als Empfangsamt nutzen möchten und die Erfindung in den Vereinigten Staaten gemacht wurde, müssen Sie einen Antrag auf eine ausländische Anmeldelizenz gemäß 37 C.F.R. 5.13 stellen. Ein Lizenzantrag sollte in Briefform gestellt werden und muss die Gebühr, die Adresse des Antragstellers und vollständige Anweisungen für die Zustellung der beantragten Lizenz enthalten, wenn sie an eine andere Person als den Antragsteller zugestellt werden soll, und muss außerdem von einer lesbaren Kopie des Materials begleitet werden, für das eine Lizenz gewünscht wird.

Warum ist das PCT-Verfahren so beliebt?

Abgesehen davon, dass es billiger ist, als in jedem Mitgliedsland ein Patent anzumelden, was unvorstellbar teuer wäre, haben Sie bis zu 30 Monate Zeit, um zu entscheiden, in welchen Ländern Sie ein Patent erhalten wollen. Die PCT-Fristen sind an das erste Prioritätsdatum der Anmeldung gebunden, nicht unbedingt an das Einreichungsdatum der internationalen Patentanmeldung. Aber nehmen wir an, dass Ihre internationale Patentanmeldung die erste ist, die Sie einreichen, und sie beansprucht den Vorteil keiner Priorität aus einer früher eingereichten Patentanmeldung. In diesem Szenario haben Sie 30 Monate ab dem Anmeldedatum der internationalen Patentanmeldung Zeit, um zu entscheiden, in welchen Ländern Sie ein Patent haben wollen. Anders ausgedrückt: Sie haben 30 Monate Zeit, um in den Ländern, in denen Sie ein Patent haben wollen, auf die nationale Bühne zu gehen. Hätten Sie z.B. zuerst in den USA angemeldet, hätten Sie eine internationale Anmeldung einreichen können, die bis zu 12 Monate lang den Nutzen dieser früher eingereichten US-Anmeldung beansprucht. Wenn Sie also am 3. November 2011 in den USA angemeldet haben und am oder vor dem 3. November 2012 eine PCT-Anmeldung eingereicht haben, müssten Sie innerhalb von 30 Monaten nach der US-Erstanmeldung, also am oder vor dem 3. Mai 2014, über die nationale Stufe entscheiden. In dieser Hinsicht ist der PCT zu bevorzugen, insbesondere wenn Sie nicht wissen, ob Sie letztendlich einen breit angelegten internationalen Schutz wünschen oder benötigen. Sie können sich später entscheiden, nachdem sich die Erfindung und der Markt entwickelt und gereift sind.

Gemeinsam wird gesagt, dass es billiger und schneller ist, ein Patent direkt in diesen Ländern anzumelden, wenn man weiß, wo man es haben möchte. Es ist sicherlich schneller, weil man keine Zeit in einer internationalen Phase verbringt und direkt in die Warteschlange der Prüfung geht. Es ist auch billiger, weil Sie kein Geld für die internationale Phase ausgeben müssen. Außerdem ist die Erstanmeldegebühr für eine internationale Anmeldung zwar höher als für eine Anmeldung in jedem Land, aber auch nicht gerade ein Schnäppchen. Wenn Sie also wissen, wo Sie ein Patent haben wollen, können Sie sich die internationale Anmeldegebühr und die Gebühren für die internationale Phase sparen. Natürlich haben Sie auch nicht den Vorteil, den Weg zu weltweiten Rechten einzuschlagen.

Es ist wirklich schwierig, einen allgemeinen Rat zu geben, wann das PCT-Verfahren am besten ist. Es ist wahrscheinlich fair zu sagen, dass das PCT-Verfahren bei großen multinationalen Unternehmen, die routinemäßig Patente in vielen Gerichtsbarkeiten anmelden, wie z.B. Pharmaunternehmen, am beliebtesten und am besten geeignet ist. Das PCT-Verfahren ist wahrscheinlich auch vorteilhaft, wenn ein klarer globaler Bedarf besteht und wahrscheinliche Märkte auf der ganzen Welt existieren. Das PCT-Verfahren ist für unabhängige Erfinder wahrscheinlich unerreichbar und unnötig, außer in den seltensten Fällen. Da ein US-Patent Ihnen die Möglichkeit gibt, den Import in die USA zu verhindern, brauchen Sie außerdem kein Patent in Übersee, wo das Produkt hergestellt wird, wenn die USA der Hauptmarkt sind. Wenn Sie eine Patentanmeldung in Erwägung ziehen, ist es natürlich immer ratsam, mit einem Patentanwalt zu sprechen, um eine individuelle Beratung über Anmeldestrategien zu erhalten.

Abschluss

Es gibt viel über den PCT-Prozess zu schreiben und zu erklären. Dies berührt nur die Spitze eines riesigen Eisbergs. Für weitere Informationen über den PCT siehe:

Für weitere Informationen über den internationalen Patentprozess siehe:

• Erlangung von Patentrechten rund um die Welt (IPWatchdog.com)
• Patent Advantage: Laying the Groundwork for International Rights (IPWatchdog.com)
• PCT-Ressourcen von der World Intellectual Property Organization
• PCT Legal Administration vom USPTO
• Kapitel 1800 des MPEP mit dem Titel Patent Cooperation Treaty
• Patent Cooperation Treaty Article Archive auf IPWatchdog.com

Wenn Sie daran interessiert sind, eine internationale Patentanmeldung in den Vereinigten Staaten einzureichen oder auf der Grundlage einer zuvor eingereichten internationalen Patentanmeldung in den Vereinigten Staaten aufzutreten,